2021-12-27 2022-06-28 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. Dr. Jochen Eichhorn https://www.forum-institut.de/seminar/22063008-rechtssichere-vermoegensverwaltung/referenten/22/22_06/22063008-online-seminar-rechtssichere-vermoegensverwaltung_eichhorn-jochen.jpg Rechtssichere Vermögensverwaltung

Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig zunehmen, die Produktpaletten umfangreicher und die Regularien immer zahlreicher werden, kommt einer rechtssicheren Vermögensverwaltung eine immer größere Bedeutung zu. Inkl. Sachkundenachweis.

Die Themen: Rechtssichere Vermögensverwaltung
  • Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz
  • Rechtsfragen in der Praxis - einschließlich Haftung
  • Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung: Transparenzpflichten und Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
  • Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
  • Fintechs und Vermögensverwaltung
Das Ziel: Rechtssichere Vermögensverwaltung
Auch in der Finanzportfolioverwaltung werden Produktpaletten immer umfangreicher, Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher, nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben einiges.
Nach dem Besuch dieses Online-Seminars:
  • kennen Sie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, insbesondere die Sustainable Finance-Anforderungen und deren Umsetzung.
  • wissen Sie, ob Sie im Hinblick auf MiFiD II an alles gedacht haben. Angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetsheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive "Product Governance".
  • haben Sie in alle Themen, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind, einen praxisorientierten Einblick.

Profitieren Sie insbesondere von Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander und der herausragenden Expertise der Dozenten.

Inkl. Sachkudenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Teilnehmerkreis

Das Online-Seminar richtet sich insbesondere an:

  • Vermögensverwaltung
  • Anlageberatung
  • Private Banking
  • Vertrieb
  • Wertpapiere
  • Product Management
  • Compliance
  • Recht
  • interne Revision
  • sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer

Seminar Rechtssichere Vermögensverwaltung

Rechtssichere Vermögensverwaltung

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Sachkunde Nachweis nach FinMaNoG 2
  • Inklusive Auswirkungen MiFID II
  • ESG-Vorgaben - Erfahrungen bei der Umsetzung
  • Gesamtnote 2021: 1,8
  • e-Learning Award 2022!

Webcode 22063008

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Referenten


Alles auf einen Blick

Termin

27. - 28.06.2022

27. - 28.06.2022

Zeitraum

1. Tag: 13:30 - 17:00 Uhr2. Tag: 09:...

1. Tag: 13:30 - 17:00 Uhr
2. Tag: 09:00 - 13:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihr Ansprechpartner

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig zunehmen, die Produktpaletten umfangreicher und die Regularien immer zahlreicher werden, kommt einer rechtssicheren Vermögensverwaltung eine immer größere Bedeutung zu. Inkl. Sachkundenachweis.

Die Themen: Rechtssichere Vermögensverwaltung
  • Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen - Das neue Wertpapierinstitutsgesetz
  • Rechtsfragen in der Praxis - einschließlich Haftung
  • Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung: Transparenzpflichten und Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
  • Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
  • Fintechs und Vermögensverwaltung
Das Ziel: Rechtssichere Vermögensverwaltung

Auch in der Finanzportfolioverwaltung werden Produktpaletten immer umfangreicher, Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher, nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben einiges.
Nach dem Besuch dieses Online-Seminars:

  • kennen Sie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, insbesondere die Sustainable Finance-Anforderungen und deren Umsetzung.
  • wissen Sie, ob Sie im Hinblick auf MiFiD II an alles gedacht haben. Angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetsheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive "Product Governance".
  • haben Sie in alle Themen, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind, einen praxisorientierten Einblick.

Profitieren Sie insbesondere von Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander und der herausragenden Expertise der Dozenten.

Inkl. Sachkudenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.

Teilnehmerkreis

Das Online-Seminar richtet sich insbesondere an:

  • Vermögensverwaltung
  • Anlageberatung
  • Private Banking
  • Vertrieb
  • Wertpapiere
  • Product Management
  • Compliance
  • Recht
  • interne Revision
  • sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer

Programm

1. Tag: 13:30 - 17:00 Uhr
2. Tag: 09:00 - 13:00 Uhr

Get online together


Dr. Trafkowski

Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung I
  • Transparenzpflichten (Offenlegungs-VO und Taxonomie-VO)

Online-Pause


Dr. Trafkowski

Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung II
  • Nachhaltigkeitspräferenzen (MiFID II)

Online-Pause


Dr. Trafkowski

Die Vermögensverwaltung in der Praxis
  • Kundenkategorisierung und -exploration, Zielmarkt, Information/Aufklärung, Beratung, Geeignetheit, Anlagestrategie/Anlageentscheidungen, Sorgfaltspflichten/Haftung, Dokumentation/Reporting

Online-Pause


Dr. Eichhorn

Zivilrechtliche Rahmenbedingungen I
  • Der Vermögensverwaltungsvertrag und Anlagerichtlinien

Ende erster Seminartag


Get online together


Dr. Eichhorn

Zivilrechtliche Rahmenbedingungen I
  • Haftung bei der Vermögensverwaltung

Dr. Eichhorn

Rechtliche Anforderungen bei Vermögensverwaltung durch unabhängige Vermögensverwalter
  • Kooperationsverwaltungsvertrag Vermögensverwalter - Depotbank
  • Vertragsbeziehungen - Arbeitsteilung
  • Vermögensverwaltung und Haftungsdach

Online-Pause


Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
  • Aufsichtsrechtliche Fragen - Anwendbarkeit deutschen Rechts (MiFID)

Fintechs und Vermögensverwaltung

Heuschkel

Aufsichtsrechtliche Anforderungen I
  • Anforderungen an die interne Organisation:- Vermeidung von Interessenkonflikten)- Best Execution
- Informations- und Berichtspflichten
- Werbung - Compliance-Funktion (MaComp)

Online-Pause


Heuschkel

Aufsichtsrechtliche Anforderungen II
- Aufsicht durch die BaFin (z. B. WpHG-Prüfung und Umgang mit Kunden-beschwerden) - das neue Wertpapierinstitutsgesetz

Weitere Infos? Gerne

Welche Anforderungen werden benötigt?

Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Folgende Browser sind beispielhaft unter Windows möglich: Internet-Explorer ab Version 8.0, Mozilla Firefox,Google Chrome funktionieren gut. Wir laden Sie im Vorfeld zu einem Techniktest ein. Sie können aber auch schon vorher einen schnellen Technik-Check durchführen unter: https://zoom.us/test

Sie dürfen Zoom nicht nutzen?

Sie haben keine Zoom-Berechtigung? Dürfen oder möchten Zoom nicht nutzen? Wir bieten alternatives Streaming über YouTube oder/und Vimeo. Melden Sie sich gern bei mir für weitere Infos.

Ihr Vorteil

Hier erabeiten Sie sich auch, welcher Anpassungsbedarf nach Festlegung der MiFiDII für das Vermögensverwaltungsgeschäft erforderlich ist - was konkret zu tun ist !

Auch als Inhouse-Seminar buchbar

Sie haben Interesse an einer Inhouse-Schulung zu diesem Thema, die exakt auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten ist? Zudem möchten Sie gemeinsam mit Kollegen und Kolleginnen den gleichen Wissensstand erlangen und Reisezeiten sowie Reisekosten vermeiden? Dann sprechen Sie uns an. Gerne erstellen wir Ihnen ein unverbindliches Angebot: j.welz@forum-institut.de.

Inhouse training

To meet your specific training requirements and goals, this course can be customized for you. Please contct us to learn more about Tailored Training: j.welz@forum-institut.de.

e-Learning Award 2022

Das FORUM Institut ist Sieger in der Kategorie "SonderAWARD: eLearning-Innovation"! Lesen Sie hier: https://www.forum-institut.de/e-learning-award-2022

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Note Gesamteindruck: 2021

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Weiterführend

FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

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FORUM ist klimaneutral
MiFID II - Inhouse-Module

Lernen à la carte - unsere MiFID II Inhouse-Angebote

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MiFID II Inhouse-Module
Glossar - Jetzt gratis downloaden!

MiFID, FSB, FATCA... wer blickt noch durch?

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Glossar mit allen wichtigen Compliance-Begriffen

Teilnehmerstimmen

So urteilen Ihre Kollegen: (Stand 04-2019)
Interessante Vorträge


Hohe Praxisorientierung. Individuelles Eingehen auf Fragen.


Solider Gesamtüberblick


Fragen wurden umfangreich erläutert und diskutiert