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Obwohl vom Gesetzgeber nicht eindeutig geregelt, steht fest, dass über die notwendige Sachkunde verfügt werden muss.
Kommen Sie Ihren Verpflichtungen als Geldwäsche-, Compliance- oder Betrugsbeauftragter mit unseren exzellenten Seminaren, Workshops und Lehrgängen umfassend nach. Wir bieten Ihnen höchst praxis- und anwendungsorientierte Weiterbildung für die Bereiche Geldwäsche und Compliance mit erfahrenen Praktikern, die Sie optimal für die Berufspraxis schulen.
Profitieren Sie sowohl als Neueinsteiger als auch als erfahrener Beauftragter. Unser Programm bildet von Einsteigerseminaren, Updates und Vertiefungen in speziellen Themen sowie jährliche Praxisforen ein umfangreiches Portfolio ab. Dabei stehen neben der Wissensvermittlung der Erfahrungsaustausch mit Experten und Kollegen im Fokus.
>> Aktuelle Veranstaltungen im Themenbereich Geldwäsche.
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Die Themen des Lehrgangs:
Die neuen Regelungen der PSD2 rücken FinTechs, die Zahlungsauslösedienste (ZAD) oder Kontoinformationsdienste (KID) anbieten, in den Fokus der Regulierung. Sie stehen vor der Herausforderung, die einschlägigen regulatorischen Anforderungen zu berücksichtigen und pragmatische Lösungen zur Erfüllung der Anforderungen umzusetzen.
Der Gesetzesentwurf zur Umsetzung der 5th AMLD wurde vom Deutschen Bundestag verabschiedet. Das Parlament hat dabei eine entscheidende Änderung beschlossen, welche die Schwellenwerte für E-Geld anhebt. Mit dieser Anhebung passt sich Deutschland dem EU-Standard an.
Die Vermittlung der Inhalte erfolgt im Rahmen einer auf die Geschäftsprozesse und regulatorischen Anforderungen des ZAG-Instituts angepassten Inhouse-Schulung. Umfang und zeitliche Abfolge richten sich an den Kundenwünschen aus. So ist es beispielsweise möglich eine Grundlagenschulung für alle Mitarbeiter und zu einem späteren Zeitpunkt eine Vertiefungsschulung für bestimmte Abteilungen oder Bereiche durchzuführen.
Die für die Anpassung der Unterlage an die Prozesse und sonstigen Bedürfnisse des Unternehmens erforderlichen Informationen können bequem anhand von Arbeitsanweisungen und sonstigen Texten bereitgestellt werden. Ein persönlicher Besprechungstermin mit dem Referenten zur Sichtung des Entwurfs der Schulungsunterlage, Klärung von Rückfragen und Aufnahme weiterer Spezifizierungswünsche ist sinnvoll und im jeweiligen Angebot enthalten.
Das Seminar vermittelt das für die Mitarbeiter von ZAG-Instituten relevante Wissen zum Themenbereich KYC. Das Seminar konzentriert sich hierbei auf die für die Aufgaben der Teilnehmer relevanten geldwäscherechtlichen Vorgaben. Die Darstellung der Gesetzeslage und Aufsichtspraxis erfolgt anhand der konkreten Prozesse des Unternehmens und damit mit großem Praxisbezug. Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft können ausführlich besprochen werden.
Zu den behandelten Themengebieten gehören z. B.:
Zeitrahmen/Seminarinhalte:
Die Stoffvermittlung erfolgt im Rahmen eines 1- bis 2-tägigen Inhouse Seminars. Zeitumfang wird je nach Umfang der ausgewählten Themen angepasst.
Die Vermittlung der Seminarinhalte erfolgt anhand der spezifischen Prozesse des beauftragenden Instituts. Hierdurch wird eine praxisorientierte und an den Bedürfnissen der Teilnehmer orientierte Stoffvermittlung sichergestellt. Die für die Anpassung der Seminarunterlage an die Prozesse des beauftragenden Unternehmens erforderlichen Informationen können bequem anhand von Arbeitsanweisungen und sonstigen geeigneten Texten bereitgestellt werden.
Auf die Geschäftsprozesse und regulatorischen Anforderungen des Private Bankings angepassten Inhouse-Schulung für auf vermögende Kunden spezialisierte Kreditinstitute und Finanzdienstleister.
Die Vermittlung der Seminarinhalte erfolgt anhand der spezifischen Prozesse des jeweiligen Unternehmens. Hierdurch wird eine praxisorientierte und an den Bedürfnissen der Teilnehmer orientierte Stoffvermittlung sichergestellt.
Zu den verfügbaren Themenmodulen gehören alle für den Bereich Private Banking (Wealth Management) relevanten geldwäscherechtlichen Vorgaben (GwG, KWG, Auslegungs- und Anwendungshinweise, ESA Leitlinien, etc.). Auch aktuelle Neuerungen, wie beispielsweise der Referentenentwurf zum neuen Geldwäschegesetz werden praxisorientiert dargestellt. Typische Brennpunkte und Herausforderungen im Tagesgeschäft (Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten, Prüfung der Vermögensherkunft, etc.) werden ausführlich besprochen.“
Zu den behandelten Themengebieten gehören z. B.:
Geldwäscherechtliche Vorgaben – Fokus: Private Banking
Zeitrahmen/Seminarinhalte:
Die Stoffvermittlung erfolgt im Rahmen eines 1- bis 2-tägigen Inhouse Seminars. Zeitumfang wird je nach Umfang der ausgewählten Themen angepasst.
Die Vermittlung der Seminarinhalte erfolgt anhand der spezifischen Prozesse des beauftragenden Instituts. Hierdurch wird eine praxisorientierte und an den Bedürfnissen der Teilnehmer orientierte Stoffvermittlung sichergestellt. Die für die Anpassung der Seminarunterlage an die Prozesse des beauftragenden Unternehmens erforderlichen Informationen können bequem anhand von Arbeitsanweisungen und sonstigen geeigneten Texten bereitgestellt werden.
Fit für Sonderprüfungen
Eine rechtzeitige und gründliche Vorbereitung ist das A und O, genauso wie die professionelle Begleitung des externen Prüfers während der Prüfung. Grundvoraussetzungen für eine beanstandungsarme Prüfung ist: die Vorbereitung. Je besser die Vorarbeiten im Vorfeld erfolgen, desto effizienter, ressourcen-sparender und reibungsloser verläuft diese. Was gehört zur Vorbereitung? Die Installierung eines Kernteams und fester Ansprechpartner. Die vom Prüfer angeforderten Unterlagen und das obligatorische Auftaktgespräch sollten sorgfältig vorbereitet werden. Während der Prüfung ist es wichtig, durch eine aktive Kommunikation mit den Prüfern und durch angemessene Sachverhaltsabstimmungen sicherzustellen, dass Sie Kenntnis von den voraussichtlichen Feststellungen erlangt. Hierdurch können diese frühzeitig in den folgenden Abarbeitungsplan aufgenommen werden.
Um seine Aufgaben proaktiv und präventiv wahrnehmen zu können ist der GwB möglichst frühzeitig einzubinden in z.B.:
Achim Diergarten
Herr Diergarten war viele Jahre lang Geldwäschebeauftragter
und hat zum Thema Geldwäsche mehrere Bücher verfasst.
Daneben betreibt er die Website www.anti-geldwaesche.de.
Bei Fragen oder Anregungen an Herrn Diergarten können Sie sich gerne an uns wenden.
E-Mail: a.vincent@forum-institut.de
MiFID, IFRS, FSB, FATCA... wer blickt hier noch durch?
Gerne können Sie sich kostenlos Ihr Glossar mit vielen wichtigen Compliance- & Geldwäsche-Begriffen downloaden!
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