2024-12-21 2025-05-22 , online online, 1.480,- € zzgl. MwSt. Roland Kupka https://www.forum-institut.de/seminar/25053001-marisk-grundlagen-und-ueberblick-der-aktuellen-regulatorik/referenten/25/25_05/25053001-online-seminar-grundlagen-und-update-marisk-und-eba-guidelines_kupka-roland.jpg MaRisk - Grundlagen und Überblick der aktuellen Regulatorik

Am 29.6.2023 hat die BaFin die 7. MaRisk-Novelle veröffentlicht. Darin werden Erkenntnisse aus der Aufsichts- und Prüfungspraxis aufgegriffen, u.a. Regelungen zur Handhabung des Immobiliengeschäftes, Anforderungen an die im Risikomanagement verwendeten Modelle, konkrete Anforderungen an das Risikomanagement von ESG-Risiken. Die 8. MaRisk-Novelle wurde am 15.2.24 zur Konsultation gestellt.

Themen
  • Umsetzung der aktuellen MaRisk im Kreditgeschäft
  • Interne Governance für Kreditvergabe und Überwachung/Kreditrisikokultur und Kreditstrategie
  • ESG: Nachhaltige Kreditvergabe, Management von Nachhaltigkeitsrisiken
  • Anforderungen an die Kreditprozesse
  • Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht (EBA) für die Kreditvergabe und Überwachung (EBA/GL/2020/06)
  • 6. MaRisk-Novelle (2021); 7. MaRisk-Novelle (2023): Erfahrungen hinsichtlich Analyse zukunftsorientierter Kapitaldienstfähigkeit;
    • Update 8. MaRisk-Novelle


Wer sollte teilnehmen?
Fach- und Führungskräfte des Finanzgewerbes aus dem Bereich Kreditgeschäft und Risikomanagement, die Kenntnisse erwerben oder vertiefen und im Rahmen des Online-Seminars über die aktuelle MaRisk-Umsetzung diskutieren möchten.
Ziel der Veranstaltung
Die MaRisk regeln die Ausgestaltung des Risikomanagements für in Deutschland tätige Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute und stellen somit den qualitativen Rahmen für die Umsetzung des bankaufsichtlichen Überprüfungsverfahrens dar. Mit der 6. MaRisk-Novelle wurden die Leitlinien der EBA u.a. zu notleidenden und gestundeten Risikopositionen umgesetzt und die 7. MaRisk-Novelle betont u. a. die ESG-Kriterien, die unterschiedlichen Prozesse der Kreditgewährung und Anforderungen an die Analyse der zukunftsorientierten Kapitaldienstfähigkeit. Am 29. Mai 2024 hat die BaFin die 8. MaRisk-Novelle veröffentlicht.
Ihr Nutzen

Nach Absolvierung dieses Online-Seminars "Grundlagen und Update MaRisk und EBA-Leitlinien":

  • kennen Sie die wesentlichen rechtlichen Grundlagen der Anwendung der MaRisk in der täglichen Praxis der Kreditvergabe.
  • können Sie die Inhalte und die Durchführung der Risikoanalyse bewerten und die Anforderungen an die Kreditprozesse im Rahmen der Kreditentscheidung und Votierung darlegen.
  • sind Sie in der Lage, Details der Risikoklassifizierungsverfahren und Methoden sowie Verfahren des Risikotragfähigkeitskonzeptes herzuleiten und die Grundzüge und Aspekte eines agilen Risikomanagements - und hierbei insbesondere der Risikofrüherkennung - einzuschätzen.
  • verfügen Sie über einen Überblick hinsichtlich der wesentlichen Änderungen infolge der 7. MaRisk-Novelle vom 29:06.23 sowie über einen Einblick zu den Änderungen durch die 8. MaRisk-Novelle.
  • Trsutpilot: 5 Sterne-Bewertung: "Die Schulung zu den EBA Guidelines 2020/06 und MaRisk ist sehr gut konzipiert und bietet einen umfassenden Überblick über die aktuellen regulatorischen Anforderungen. Die Teilnehmer erhalten fundiertes Wissen zu den verschärften Vorgaben für das Risikomanagement und die Kreditvergabe. Besonders positiv hervorzuheben sind die praxisnahen Beispiele und die Möglichkeit, individuelle Fragen zu stellen. Die Referenten verfügen über umfangreiche Erfahrung und vermitteln die komplexen Inhalte strukturiert und verständlich."
  • Teilnehmerstimmen - weitere: "Ich würde die Veranstaltung als äußerst wertvoll und informativ beschreiben. Die Schulung bietet einen sehr guten Überblick über die aktuellen regulatorischen Anforderungen und deren praktische Umsetzung. Ich würde sie definitiv weiterempfehlen, insbesondere für Kollegen, die im Risikomanagement oder in der Kreditvergabe tätig sind".

Online-Seminar Grundlagen und Update MaRisk und EBA-Guidelines

MaRisk - Grundlagen und Überblick der aktuellen Regulatorik

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement
  • Nachweis gem. § 15 FAO über 10,5 Std
  • "Guter Überblick über den aktuellen Stand MaRisk, EBA-Guidelines, ESG"

Webcode 25053001

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Referent

Roland Kupka

Corporate Finance/Partner, CRESCAT Advisory GmbH, Frankfurt am Main

Herr Roland Kupka hat mehr als 35 Jahre Erfahrung in den Bankgeschäftsbereichen Firmenkundenvertrieb, Corporate Finance, internationales Kreditgeschäft und Kreditrisikoanalyse. Er verfügt über fundierte Kenntnisse in allen Aspekten der Finanzierung und Finanzmodellierung sowie über umfassende Kenntnisse in der Umsetzung von Kreditstrategien für Non-Core- und Restrukturierungsfälle sowie für NPL-Kreditportfolios. Nach zehnjähriger Tätigkeit als Mitglied der Geschäftsleitung von Svenska Handelsbanken AB in Deutschland ist Herr Kupka als Partner für CRESCAT Advisory GmbH, Frankfurt, tätig.

Alles auf einen Blick

Termin

21. - 22.05.2025

21. - 22.05.2025

Zeitraum

Tag 1: 9:00 - 17:00 Uhr
Tag 2: 9:00 - 14:00 Uhr

Tag 1: 9:00 - 17:00 Uhr
Tag 2: 9:00 - 14:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

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Downloads
BaFin MaRisk RS 05/2023 BaFin MaRisk RS 06/2024 PROSPEKT
BaFin MaRisk RS 05/2023 BaFin MaRisk RS 06/2024 PROSPEKT
Gebühr

Veranstaltung - 1.480,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Intensivtraining Bilanzanalyse
23. - 24.06.2025, online
Nutzen Sie unsere Rabatte bei Semianrkombinationen.
1.377,00 €
Kapitaldienstfähigkeit
08.07.2025, online
Nutzen Sie unsere Rabatte bei Semianrkombinationen.
1.071,00 €
Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten
28.04.2025, online
Nutzen Sie unsere Rabatte bei Semianrkombinationen.
1.071,00 €
Unternehmensbewertung und Kaufpreisfindung
01.07.2025, online
Nutzen Sie unsere Rabatte bei Semianrkombinationen.
1.071,00 €
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung
01.04.2025, online
Nutzen Sie unsere Rabatte bei Semianrkombinationen.
1.071,00 €
BWA-Analyse für das Kreditgeschäft
17.03.2025, online
Nutzen Sie unsere Rabatte bei Semianrkombinationen.
891,00 €
Bankanalyse
28.04.2025, online
Beachten Sie unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Corporate Finance
28. - 29.08.2025, online
Beachten Sie unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.332,00 €
Bilanzen und Jahresabschlussunterlagen lesen und verstehen
26. - 27.08.2025, online
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1.332,00 €

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Intensivtraining Bilanzanalyse
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01.07.2025, online
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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Am 29.6.2023 hat die BaFin die 7. MaRisk-Novelle veröffentlicht. Darin werden Erkenntnisse aus der Aufsichts- und Prüfungspraxis aufgegriffen, u.a. Regelungen zur Handhabung des Immobiliengeschäftes, Anforderungen an die im Risikomanagement verwendeten Modelle, konkrete Anforderungen an das Risikomanagement von ESG-Risiken. Die 8. MaRisk-Novelle wurde am 15.2.24 zur Konsultation gestellt.

Themen

  • Umsetzung der aktuellen MaRisk im Kreditgeschäft
  • Interne Governance für Kreditvergabe und Überwachung/Kreditrisikokultur und Kreditstrategie
  • ESG: Nachhaltige Kreditvergabe, Management von Nachhaltigkeitsrisiken
  • Anforderungen an die Kreditprozesse
  • Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht (EBA) für die Kreditvergabe und Überwachung (EBA/GL/2020/06)
  • 6. MaRisk-Novelle (2021); 7. MaRisk-Novelle (2023): Erfahrungen hinsichtlich Analyse zukunftsorientierter Kapitaldienstfähigkeit;
    • Update 8. MaRisk-Novelle


Wer sollte teilnehmen?
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Ziel der Veranstaltung

Die MaRisk regeln die Ausgestaltung des Risikomanagements für in Deutschland tätige Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute und stellen somit den qualitativen Rahmen für die Umsetzung des bankaufsichtlichen Überprüfungsverfahrens dar. Mit der 6. MaRisk-Novelle wurden die Leitlinien der EBA u.a. zu notleidenden und gestundeten Risikopositionen umgesetzt und die 7. MaRisk-Novelle betont u. a. die ESG-Kriterien, die unterschiedlichen Prozesse der Kreditgewährung und Anforderungen an die Analyse der zukunftsorientierten Kapitaldienstfähigkeit. Am 29. Mai 2024 hat die BaFin die 8. MaRisk-Novelle veröffentlicht.

Ihr Nutzen

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  • kennen Sie die wesentlichen rechtlichen Grundlagen der Anwendung der MaRisk in der täglichen Praxis der Kreditvergabe.
  • können Sie die Inhalte und die Durchführung der Risikoanalyse bewerten und die Anforderungen an die Kreditprozesse im Rahmen der Kreditentscheidung und Votierung darlegen.
  • sind Sie in der Lage, Details der Risikoklassifizierungsverfahren und Methoden sowie Verfahren des Risikotragfähigkeitskonzeptes herzuleiten und die Grundzüge und Aspekte eines agilen Risikomanagements - und hierbei insbesondere der Risikofrüherkennung - einzuschätzen.
  • verfügen Sie über einen Überblick hinsichtlich der wesentlichen Änderungen infolge der 7. MaRisk-Novelle vom 29:06.23 sowie über einen Einblick zu den Änderungen durch die 8. MaRisk-Novelle.
  • Trsutpilot: 5 Sterne-Bewertung: "Die Schulung zu den EBA Guidelines 2020/06 und MaRisk ist sehr gut konzipiert und bietet einen umfassenden Überblick über die aktuellen regulatorischen Anforderungen. Die Teilnehmer erhalten fundiertes Wissen zu den verschärften Vorgaben für das Risikomanagement und die Kreditvergabe. Besonders positiv hervorzuheben sind die praxisnahen Beispiele und die Möglichkeit, individuelle Fragen zu stellen. Die Referenten verfügen über umfangreiche Erfahrung und vermitteln die komplexen Inhalte strukturiert und verständlich."
  • Teilnehmerstimmen - weitere: "Ich würde die Veranstaltung als äußerst wertvoll und informativ beschreiben. Die Schulung bietet einen sehr guten Überblick über die aktuellen regulatorischen Anforderungen und deren praktische Umsetzung. Ich würde sie definitiv weiterempfehlen, insbesondere für Kollegen, die im Risikomanagement oder in der Kreditvergabe tätig sind".

Programm

Tag 1: 9:00 - 17:00 Uhr
Tag 2: 9:00 - 14:00 Uhr

Risikomanagement und Strategie-festlegung als Kernelemente
  • Rechtsgrundlage und -natur; Anwendungsbereiche; Strategien und Aufbau Strategiemodell (Geschäfts- und Risikostrategie); Integration einer Risikokultur

Grundprinzip der MaRisk-Funktionstrennung im Kreditbereich
  • Anforderungen: Aufbau- und Ablauf-organisation; Kreditentscheidungs-prozess Erstvotum und Bonitätsüber-wachung

Risikoanalyse
  • Mindestanforderungen an die Risikoanalyse; Anforderung an das Management von Nachhaltigkeitsrisiken

Anforderung an die Kreditprozesse
  • Anforderung an den Kreditprozess (Gewährung, Weiterbearbeitung, Bearbeitungskontrolle, Intensiv-betreuung, Behandlung von Problem-krediten, Risikovorsorge, Verfahren zur Früherkennung von Risiken)

Risikoklassifizierungsverfahren/ Risikotragfähigkeit
  • Methoden und Verfahren eines Risikotragfähigkeitskonzeptes; Adressenrisikomanagement: Begrenzung und Steuerung/Kreditnehmer- und geschäftsbezogene Limitierung von Adressausfallrisiken

Agiles Risikomanagement
  • Risikofrüherkennung; Anpassungs-bedarf aufgrund EBA-Vorgaben zu notleidenden Krediten und gestundeten Engagements; Problemkredite

Interne Governance für Kreditvergabe und Überwachung
  • Risikokultur, Kreditrisikopolitik und -steuerung; Faktoren in Bezug auf ESG - Ökologisch nachhaltige Kreditvergabe

Verfahren zur Kreditvergabe
  • Kreditwürdigkeitsprüfung (Verbraucher-kredite, KMU und große Unternehmen); Analyse der Finanzlage, des Geschäfts-modells und der Strategie der Kredit-nehmer; Sensitivitätsanalyse bei der Prüfung der zukunftsorientierten KDF

Bepreisung
  • Aufsichtsrechtliche Erwartung für risikobasierte Preisgestaltung

Bewertung von Immobilien und beweglichen Vermögenswerten
  • Bewertung zum Zeitpunkt der Kreditvergabe, Überwachung und Neubewertung

Überwachungssystem
  • Überwachung von Kreditengagements und -nehmern sowie von Zusatzklauseln (Financial-) Covenants; Verwendung von Frühwarnindikatoren

7./8. MaRisk-Novelle (2023,2024)
  • Änderungen & Neuanforderungen; Erfahrungen/Herausforderungen; Update 8. MaRisk-Novelle 2024

Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

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Teilnehmerstimmen

Die Schulung erfüllt die Erwartungen in allen Bereichen. Besonders hervorzuheben sind der umfassende Überblick über die EBA-Guidelines 2020/06 und MaRisk, die praxisnahen Beispiele und die Möglichkeit, individuelle Fragen zu stellen. Der Referent vermittelt komplexe Inhalte verständlich und die bereitgestellten Unterlagen bieten einen hohen praktischen Nutzen.

Ich würde die Veranstaltung als äußerst wertvoll und informativ beschreiben. Die Schulung bietet einen sehr guten Überblick über die aktuellen regulatorischen Anforderungen und deren praktische Umsetzung. Ich würde sie definitiv weiterempfehlen, insbesondere für Kollegen, die im Risikomanagement oder in der Kreditvergabe tätig sind.


Sehr nützliche Veranstaltung zur Auffrischung der Sachkunde und Gewinnung neuer Erkenntnisse.

Ich hätte nicht erwartet, dass in dem Seminar auch auf einzelne Fragen und Themen eingegangen wird.

Überblick über die Gesamtthematik


Beide Referenten sind sehr gut und haben Erfahrungen aus der Praxis. Diese Erfahrungen lassen sie einfließen.

Weitere Teilnehmerstimmen