Regulatorische Anforderungen im Blick – Begrifflichkeiten sicher verstehen
Die regulatorische Landschaft im Finanzsektor entwickelt sich rasant weiter. Für Fach- und Führungskräfte in der Compliance, insbesondere im Bereich der Kapitalmarkt- und WpHG-Compliance, ist es daher essenziell, die relevanten Begrifflichkeiten und Konzepte sicher zu beherrschen. Dies gilt umso mehr im Kontext aktueller Entwicklungen wie der MiFID, ESG-Regulierung, DORA, MiCA oder SFDR.
Dieses Whitepaper bietet Ihnen ein kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe, das gezielt auf die Bedürfnisse von Leiter*innen Compliance, WpHG-Compliance-Verantwortlichen und Beauftragten zugeschnitten ist. Neben kurzen Definitionen enthält es Hinweise zu aktuellen Auswirkungen auf die Compliance-Funktion sowie zu den jeweils betroffenen Fachbereichen und Schnittstellen im Unternehmen. Das Ziel: Ihnen eine schnelle Orientierungshilfe für die tägliche Arbeit und eine fundierte Grundlage für Kommunikation, Schulung und Prüfungsvorbereitung an die Hand zu geben.
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Dieses e-Learning vermittelt Ihnen die rechtlichen Grundlagen der Medizinproduktewerbung, einschließlich HWG, UWG und MDR/IVDR. Anhand praxisnaher Beispiele lernen Sie, Werbung rechtssicher zu gestalten und Haftungsrisiken zu vermeiden.
Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus der MiFID sind aktuell insbesondere die Nachhaltigkeitsanforderungen aus der EU-Offenlegungs- und EU-TaxonomieVO sowie die MaComp vom September 2024 und die EU-Kleinanlegerstrategie von Relevanz.
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Ziel des Seminars ist es, anhand der gesetzlichen Vorgaben einen sicheren Prozess aufzusetzen, der im Fall einer Meldung Schritt-für-Schritt abgearbeitet werden kann. Von der Meldung über die interne Untersuchung bis zum Bericht an das Management.
Mit DORA rücken Cyber-Risiken endgültig an die Spitze der aufsichtlichen Agenda - die BaFin hat 2025 über 700 schwerwiegende Cyber-Vorfälle gemeldet bekommen. Der Appell der Aufsicht lautet: "Wenden Sie DORA konsequent an!" Unsere Masterclass "Risikomanagement unter DORA" unterstützt Sie in vier Modulen dabei, Ihr Haus DORA-compliant und digital operationell resilient zu gestalten.
