2026-03-24 2026-03-24 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic) https://www.forum-institut.de/seminar/26033001-behoerdliche-auskunftsersuchen/referenten/26/26_03/26033001-online-seminar-behoerdliche-auskunftsersuchen_eckner,-llm-kcl,-emba-quantic-david.jpg Behördliche Auskunftsersuchen

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben.

Themen

Bankgeheimnis und Datenschutz bei Auskünften
Verhalten bei Auskunftsersuchen
Ermittlungsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden, StA, Polizei, Finanzbehörden u.a. (inkl. Auslandsbezug)
Welche Befugnisse haben Polizei und Steuerfahndung?
Was ist zu tun, wenn bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermittelt wird?
Mit zahlreichen konkreten Praxisfällen

Wer sollte teilnehmen?

Das Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte aus Banken und Sparkassen. Insbesondere angesprochen sind die Abteilungen:
- Behördliche Kundenprozesse
- Recht
- Compliance
- Geldwäsche
- Steuern
- Revision
- Datenschutz
- Zahlungsverkehr

Ziel der Veranstaltung

Bankgeheimnis und Auskunftspflichten sind sensible Themen, bei denen es entscheidend sein kann, genau zu wissen, was man offenlegen darf und muss.

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben. Ein weiterer Schwerpunkt der Veranstaltung liegt darauf, Ihnen gezielt aufzuzeigen, wie Sie sich optimal im Falle von Fahndungs- oder Durchsuchungsmaßnahmen verhalten sollten. Abgerundet wird die Schulung durch die Behandlung von Spezialfällen aus der Bankpraxis.

Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 h netto!

Ihr Nutzen

Sie erhalten einen Überblick über die aktuellen rechtlichen Vorgaben an behördliche Auskunftsersuchen
Anhand konkreter Praxisbeispiele erhalten Sie Sicherheit im Umgang mit schwierigen alltäglichen und Sonderfällen
Sie können sich mit unserem Rechtsexperten, der behördliche Auskünfte aus Sicht der Bank und aus Sicht der Rechtsberatung kennt, direkt über Ihre Praxisfragen austauschen
Am Ende des Webcasts "Behördliche Auskunftsersuchen" fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!
Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 h netto!
Testimonials/Teilnehmerfeedback: "Sehr gut!", "Gute Auswahl vom Referenten, Übermittlung vom theoretischen und praxisbezogenen Fachwissen.", "Rechtliche Grundlage wurden ausführlich dargestellt und erörtert, sie sind besonders wichtig, wenn man die Auskunftsersuchen behandeln muss.", "Gerade die rechtlichen Voraussetzungen sind sehr gut ausgeführt und es wurde viel Hintergrundwissen vermittelt, der für die Praxis von Belang ist.", "Infos zu Hintergrund und Gesetzesgrundlagen waren top!", "Alle Fragen wurden beantwortet", " Gut für Grundkenntnisse über die Rechtsgrundlage des Auskunftsersuchens.", "Im Großen und Ganzen sehr gut.", "War sehr lehrreich und interessant. Sehr guter Dozent auch.", "Guter Aufbau von theoretischem Teil zur Praxis.", " Sehr gute praxisnahe Vermittlung der rechtlichen Rahmenbedingungen mit entsprechenden Handlungshinweisen.", "Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."

Behördliche Auskunftsersuchen

Auskunftsersuchen im Spannungsfeld von Bankgeheimnis, Datenschutz, Offenlegungspflichten und persönlicher Haftung

Ihre Vorteile/Nutzen

Mit zahlreichen Praxisfällen
Mehr Rechtssicherheit bei behördlichen Auskünften
Gesamteindruck: 5 von 5 Sternen! (09/2025)
"Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."

Webcode 26033001

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Alles auf einen Blick

Termin

24.03.2026

Zeitraum

von 09:00 bis 16:30 Uhr

Veranstaltungsort

online

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Inhouse-Angebote

Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Themen

Bankgeheimnis und Datenschutz bei Auskünften
Verhalten bei Auskunftsersuchen
Ermittlungsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden, StA, Polizei, Finanzbehörden u.a. (inkl. Auslandsbezug)
Welche Befugnisse haben Polizei und Steuerfahndung?
Was ist zu tun, wenn bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermittelt wird?
Mit zahlreichen konkreten Praxisfällen

Wer sollte teilnehmen?

Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen

Sie erhalten einen Überblick über die aktuellen rechtlichen Vorgaben an behördliche Auskunftsersuchen
Anhand konkreter Praxisbeispiele erhalten Sie Sicherheit im Umgang mit schwierigen alltäglichen und Sonderfällen
Sie können sich mit unserem Rechtsexperten, der behördliche Auskünfte aus Sicht der Bank und aus Sicht der Rechtsberatung kennt, direkt über Ihre Praxisfragen austauschen
Am Ende des Webcasts "Behördliche Auskunftsersuchen" fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!
Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 h netto!
Testimonials/Teilnehmerfeedback: "Sehr gut!", "Gute Auswahl vom Referenten, Übermittlung vom theoretischen und praxisbezogenen Fachwissen.", "Rechtliche Grundlage wurden ausführlich dargestellt und erörtert, sie sind besonders wichtig, wenn man die Auskunftsersuchen behandeln muss.", "Gerade die rechtlichen Voraussetzungen sind sehr gut ausgeführt und es wurde viel Hintergrundwissen vermittelt, der für die Praxis von Belang ist.", "Infos zu Hintergrund und Gesetzesgrundlagen waren top!", "Alle Fragen wurden beantwortet", " Gut für Grundkenntnisse über die Rechtsgrundlage des Auskunftsersuchens.", "Im Großen und Ganzen sehr gut.", "War sehr lehrreich und interessant. Sehr guter Dozent auch.", "Guter Aufbau von theoretischem Teil zur Praxis.", " Sehr gute praxisnahe Vermittlung der rechtlichen Rahmenbedingungen mit entsprechenden Handlungshinweisen.", "Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."

Programm

von 09:00 bis 16:30 Uhr

09:05 bis 10:00 Uhr

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Grundlagen und rechtliche Rahmenbedingungen

Bankgeheimnis: Ausprägungen, Umfang und Schutz im Verfassungs-, Straf-, Zivil-, Arbeits- und Datenschutzrecht, Schranken
Mit welchen Paragraphen der AO dürfen das Finanzamt/die Steuerfahndung bei Banken anfragen?
§ 208 AO: Unter welcher Voraussetzung darf das Finanzamt Auskunft erhalten?

10:05 bis 11:00 Uhr

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Verhalten bei Auskunftsersuchen

Kategorien von Auskunftsersuchen, Einordnung und rechtssichere Behandlung

11:05 bis 12:30 Uhr

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Repressive und präventive Ermittlungen: StA, Polizei und Verfassungsschutz

Strafprozessuale Befugnisse: §§ 161 Abs. 1, 161a Abs. 1 Satz 1 StPO, Muster "Bankauskunftsersuchen", Polizeiliches Auskunftsersuchen, wichtige Aspekte des Abwendungsauskunftsersuchens, Exkurse u.a. zu Herausgabeverlangen, § 95 StPO
Gefahrenabwehrrechtliche Befugnisse: Gefahrenabwehrrecht und Auskünfte, polizeirechtliche Generalbefugnisnorm, Gefahrenlagen und Präventivmaßnahmen, Maßstäbe des polizeilichen Auskunftsersuchens
Verfassungsschutzrechtliche Befugnisse des BfV: Aufgaben, Generalbefugnis, Verfahrensanforderungen

13:15 bis 14:15 Uhr

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Ermittlungen der Steuerfahndung

Steuerrechtliche Befugnisse: Adieu § 30a AO, steuerrechtliche Offenlegungspflichten,

Auskunftsersuchen bei Dritten

§ 93 AO (Einzel-AE): Voraussetzungen, formelle Anforderungen und Abgrenzung zu

Sammelauskunftsersuchen

Unzulässigkeit von Ausforschungsersuchen: rechtssichere Ein- und Abgrenzung
Ordnungsgemäße Auskunftserteilung ggü. Finanzbehörden und Urkundenvorlage

nach § 97 AO

14:20 bis 15:20 Uhr

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Was ist zu tun, wenn Behörden bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermitteln?

Praxisbeispiele, Handlungsempfehlungen
Was ist, wenn ein Verfahren schon im Strafverfahren ist?
Was ist zu tun, wenn im Auskunftsersuchen ein/e Beschuldigte(r) genannt wird, der/die keinen Bezug zum angefragten Konto hat?
Was bedeutet eine Anfrage des Finanzamts ohne Bezug zur StraBu/StA?
Wie ist mit Anfragen nach dem SGB umzugehen?

15:25 bis 16:30 Uhr

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Abschließende Hinweise - Q & A

Was ist, wenn ein Verfahren schon im Strafverfahren ist?
Was ist zu tun, wenn im Auskunftersuchen ein/e Beschuldigte(r) genannt wird, der/die keinen Bezug zum angefragten Konto hat?
Was bedeutet eine Anfrage des Finanzamts ohne Bezug zur StraBu/StA?
Wie ist mit Anfragen nach dem SGB umzugehen?

17:00 Uhr Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Testimonials

"Sehr gut!", "Gute Auswahl vom Referenten, Übermittlung vom theoretischen und praxisbezogenen Fachwissen.", "Rechtliche Grundlage wurden ausführlich dargestellt und erörtert, sie sind besonders wichtig, wenn man die Auskunftsersuchen behandeln muss.", "Gerade die rechtlichen Voraussetzungen sind sehr gut ausgeführt und es wurde viel Hintergrundwissen vermittelt, der für die Praxis von Belang ist.", "Infos zu Hintergrund und Gesetzesgrundlagen waren top!", "Alle Fragen wurden beantwortet", " Gut für Grundkenntnisse über die Rechtsgrundlage des Auskunftsersuchens.", "Im Großen und Ganzen sehr gut.", "War sehr lehrreich und interessant. Sehr guter Dozent auch.", "Guter Aufbau von theoretischem Teil zur Praxis.", " Sehr gute praxisnahe Vermittlung der rechtlichen Rahmenbedingungen mit entsprechenden Handlungshinweisen.", "Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

4,5

Bewertung "GESAMTEINDRUCK" 10/2024: 4,5 von 5 Sternen

Bewertung "Referent" 10/2024: 5 von 5 Sternen

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von 09:00 bis 16:30 Uhr

Grundlagen und rechtliche Rahmenbedingungen

Verhalten bei Auskunftsersuchen

Repressive und präventive Ermittlungen: StA, Polizei und Verfassungsschutz

Ermittlungen der Steuerfahndung

Was ist zu tun, wenn Behörden bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermitteln?

Abschließende Hinweise - Q & A

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

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