2025-12-04 2025-12-04 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://www.forum-institut.de/seminar/25123003-single-officer-und-madepot/referenten/25/25_12/25123003-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan
  • das finale Programm erscheint im Juni 2025


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.
Ziel der Veranstaltung
Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.
Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
  • Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick"

Seminar Single Officer und MaDepot

Single Officer und MaDepot

Der oder die Beauftragte zum "Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden"

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot
  • "Gut gemacht, auf den Punkt gebracht."
  • "Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut!"
  • "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele"

Webcode 25123003

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Alles auf einen Blick

Termin

04.12.2025

04.12.2025

Zeitraum

09:00 - 13:00 Uhr

09:00 - 13:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan
  • das finale Programm erscheint im Juni 2025


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
  • Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick"

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen
  • Rechtliche Grundlage als Basis der Aufgabe, die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion
  • MiFID II , WpHG
  • WpDVerOV
  • MaDepot

Aufgaben und Stellung des Single Officers
  • Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers
  • Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
  • Risikoanalyse
  • Überwachungsplanung
  • Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
  • Jahresbericht

Überwachungshandlungen
  • Wertpapiere:Getrennte Verwahrung
    • Verhinderung unbefugter Verwendung
    • Wertpapierleihe
    • Sicherungsübereignung
    • Verwahrstellenauswahl und -überwachungEinholung der 3-Punkte-Erklärung
    • AuslagerungsüberwachungEffektive Stücke (Ein- uns Auslieferungen)Bestandsabstimmung
    • Offene Lieferungen
    • Negative Bestände
  • Kundengelder
    • Bestandsabstimmung
    • Negative Verrechnungskonten

Dokumentationen und Reporting: Beispiele
  • Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
  • Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Erstellen einer Gap-Analyse
  • Erstellen eines Überwachungsplans

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.



Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass von 10 % verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Zusätzlich bieten wir attraktive Preisnachlässe für Mehrfachbuchungen an, auch über verschiedene Weiterbildungen oder Teilnehmer hinweg: Für die zweite Buchung erhalten Sie 5 % Rabatt, für die dritte Buchung 10 % und für die vierte Buchung sogar 15 % Rabatt.

LIVE-Online-Seminar - Wie funktioniert es?

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Wo finde ich Präsentations- und Arbeitsunterlagen sowie mein Zertifikat?

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Wie funktionieren Zugang und Einwahl?

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Welche Technik benötige ich?

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Gibt es einen Technik-Support?

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck mit gratis PreMeeting)

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Testimonials

"Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick"

Inhouse Schulung zu diesem Thema?

Gerne! Sprechen Sie uns an. Wir erstelle Ihnen ein unverbindliches Angebot - maßgeschneidert auf Ihr Institut! This topic is also possible as inhouse course. Interested? Please contact us: j.welz@forum-institut.de

Sachkundenachweis?

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, das dies bestätigt.

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail?

Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

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Weiterführend

Seminar: MaComp & WpHG für Compliance

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MaComp & WpHG für Compliance
Glossar - WpHG-Compliance 2025

Kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe für Compliance-, WpHG-Compliance-Verantwortliche und Beauftragt...

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Glossar - WpHG-Compliance 2025
FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

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FORUM ist klimaneutral

Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.

Gut gemacht, auf den Punkt gebracht. Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut! Vor allem die zahlreichen Praxisbeispiele haben sehr weitergeholfen.

Auf jeden Fall informativ und sinnvoll für den Single Officer.

Sehr kenntnisreich und praxisrelevant.

Guter Überblick