Webcode 26093009
Daniel Bögeholz
Rechtsanwalt und Associated Partner, lindenpartners mbB, Berlin
Daniel Bögeholz ist Rechtsanwalt und Associated Partner der Kanzlei lindenpartners in Berlin. Er berät deutsche und internationale Mandanten im Bankaufsicht- und Wertpapierhandelsrecht. Seine Mandanten sind Banken, Finanzdienstleister, Kapitalverwaltungsgesellschaften, FinTechs und im Finanzsektor tätige IT-Dienstleister. Insbesondere begleitet er die Ausgestaltung und Verhandlung komplexer Kooperationsmodelle zwischen Asset Managern, FinTechs und Banken. Ein weiterer Schwerpunkt seiner Tätigkeit ist die Beratung kreditwirtschaftlicher Verbände bei regulatorischen Umsetzungsprojekten.
Ulrich Heuschkel
Head of Legal PWM/Director, Syndikusrechtsanwalt, ODDO BHF SE, Frankfurt am Main
Ulrich Heuschkel ist Head of Legal PWM/Director, bei der ODDO BHF SE in Frankfurt am Main. Sein Schwerpunkt liegt dabei in der Beratung des Geschäftsbereichs Private Wealth Management sowie des Asset Managements insbesondere hinsichtlich bank- und kapitalmarktrechtlicher Fragestellungen und deren Umsetzung. Davor war er von 2014 bis 2018 als Rechtsanwalt in der Aufsichtsrechtspraxis einer internationalen Großkanzlei tätig.
30.09.2026
30.09.2026
von 09:00 bis 17:00 Uhr
online
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Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Zertifikat gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie den Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Zertifikat gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie den Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig zunehmen, die Produktpaletten umfangreicher und die Regularien immer zahlreicher werden, wachsen die Herausforderungen an eine rechtssichere Vermögensverwaltung. Inkl. Sachkundenachweis und KI-Aspekte!
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert aktuell der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in der Vermögensverwaltung einiges.
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zur "Product Governance".
Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären.
Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen.
Nach dem Besuch dieses Online-Seminars:
Daniel Bögeholz, Ulrich Heuschkel
Daniel Bögeholz
Daniel Bögeholz
Daniel Bögeholz
Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.
Hier erabeiten Sie sich auch, welcher Anpassungsbedarf nach Festlegung der MiFiDII für das Vermögensverwaltungsgeschäft erforderlich ist - was konkret zu tun ist !
Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.
von 5 Sternen aller Bewertungen aus 2024
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Hohe Praxisorientierung. Individuelles Eingehen auf Fragen.
Solider Gesamtüberblick
Fragen wurden umfangreich erläutert und diskutiert
Überblick zum Thema Rechtssicherheit erhalten, inkl. Nachschlagewerk über die Unterlagen.
Super Überblick erhalten, mit Aktualitäten und Ausblicken
Gute Basiskenntnisvermittlung
