2026-12-03 2026-12-03 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Yvonne Strunk https://www.forum-institut.de/seminar/26123011-single-officer-und-madepot-aufbauseminar/referenten/26/26_12/26123011-single-officer-und-madepot-aufbauseminar_strunk-yvonne.jpg Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar

Nach dieser Schulung wissen Sie, wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind, wie typische Auslagerungskonstellationen im Wertpapiergeschäft strukturiert sind, welche Risiken sich daraus ergeben und wie Reportings, Prüfberichte der Dienstleister aufgebaut sein sollten.

Themen

Abgrenzung Aufgaben Single Officer und Auslagerungsbeauftragter
Was muss der Single Officer über die Auslagerung und den Prozess wissen?
Notwendigkeit von Überwachungshandlungen durch die Auslagerung an die dwpBank
Wie sollten die Reportings und Prüfberichte von dwpBank und DZ Bank AG aussehen, wie sind sie zu prüfen?
Fokus auf die genannten Auslagerungskonstellationen: Kontrollen der Fachbereiche, z. B. Lagerstellenabstimmung und Überwachung durch den Single Officer

Wer sollte teilnehmen?

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel der Veranstaltung

Ziel des Aufbauseminars ist es, Single Officer in die Lage zu versetzen, Wertpapierauslagerungen, insbesondere in Konstellationen mit Dienstleistern wie der dwpbank oder DZ BANK AG, fachlich und organisatorisch klar von den Aufgaben des Auslagerungsbeauftragten abzugrenzen, die wesentlichen Auslagerungsprozesse und -verträge zu verstehen, erforderliche Überwachungshandlungen abzuleiten, eine fundierte Risikoanalyse mit detailliertem Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder, Kontrollen, Berichterstattung) zu erstellen sowie Reporting- und Prüfunterlagen strukturiert zu prüfen und die Kontrollen der Fachbereiche, Lagerstellenabstimmungen und die laufende Überwachung der Auslagerung professionell zu steuern.

Am Vormittag findet von 9:00 bis ca.13.00 Uhr unser bewährtes Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbauseminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.

Ihr Nutzen

Nach dieser Schulung erkennen Sie:

welche Aufgaben dem Single Officer im Wertpapierbereich zukommen und wie sie sich klar von denen des Auslagerungsbeauftragten abgrenzen
wie typische Auslagerungskonstellationen im Wertpapiergeschäft (z. B. dwpbank, DZ BANK AG) strukturiert sind und welche Risiken sich daraus ergeben.
welche wesentlichen Inhalte und Prozessschritte der Auslagerung von Wertpapierdienstleistungen Sie als Single Officer unbedingt kennen müssen.
welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind und wie diese praxisnah umgesetzt werden können.
wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen und daraus einen detaillierten Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder, Kontrollen, Berichterstattung) ableiten.
wie Reportings, Prüfberichte und weitere Unterlagen der Auslagerungsdienstleister (z. B. dwpbank/DZ BANK AG) idealerweise aufgebaut sind und wie Sie diese strukturiert prüfen.
wie Sie Auslagerungskonstellationen in Deutschland, die Kontrollen der Fachbereiche, die Lagerstellenabstimmung und die laufende Überwachung durch den Single Officer wirksam steuern und dokumentieren.
Testimonials: "Viele gute Praxistipps für die typischen Auslagerungssachverhalte.", "Ich werde die Veranstaltung weiterempfehlen."

Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar

Ihre Vorteile/Nutzen

Deep Dive Risikoanalyse
Abgrenzung Aufgaben Single Officer und Auslagerungsbeauftragter
Was muss der Single Officer über die Auslagerung und den Prozess wissen?

Webcode 26123011

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Alles auf einen Blick

Termin

03.12.2026

Zeitraum

von 14:00 bis ca.17:00 Uhr

Veranstaltungsort

online

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Gebühr

Inhouse-Angebote

Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Themen

Abgrenzung Aufgaben Single Officer und Auslagerungsbeauftragter
Was muss der Single Officer über die Auslagerung und den Prozess wissen?
Notwendigkeit von Überwachungshandlungen durch die Auslagerung an die dwpBank
Wie sollten die Reportings und Prüfberichte von dwpBank und DZ Bank AG aussehen, wie sind sie zu prüfen?
Fokus auf die genannten Auslagerungskonstellationen: Kontrollen der Fachbereiche, z. B. Lagerstellenabstimmung und Überwachung durch den Single Officer

Wer sollte teilnehmen?

Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen

Nach dieser Schulung erkennen Sie:

welche Aufgaben dem Single Officer im Wertpapierbereich zukommen und wie sie sich klar von denen des Auslagerungsbeauftragten abgrenzen
wie typische Auslagerungskonstellationen im Wertpapiergeschäft (z. B. dwpbank, DZ BANK AG) strukturiert sind und welche Risiken sich daraus ergeben.
welche wesentlichen Inhalte und Prozessschritte der Auslagerung von Wertpapierdienstleistungen Sie als Single Officer unbedingt kennen müssen.
welche konkreten Überwachungs- und Kontrollhandlungen bei Wertpapierauslagerungen erforderlich sind und wie diese praxisnah umgesetzt werden können.
wie Sie eine Risikoanalyse für Wertpapierauslagerungen erstellen und daraus einen detaillierten Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder, Kontrollen, Berichterstattung) ableiten.
wie Reportings, Prüfberichte und weitere Unterlagen der Auslagerungsdienstleister (z. B. dwpbank/DZ BANK AG) idealerweise aufgebaut sind und wie Sie diese strukturiert prüfen.
wie Sie Auslagerungskonstellationen in Deutschland, die Kontrollen der Fachbereiche, die Lagerstellenabstimmung und die laufende Überwachung durch den Single Officer wirksam steuern und dokumentieren.
Testimonials: "Viele gute Praxistipps für die typischen Auslagerungssachverhalte.", "Ich werde die Veranstaltung weiterempfehlen."

Programm

von 14:00 bis ca.17:00 Uhr

Abgrenzung Aufgaben Single Officer und Auslagerungsbeauftragter

Was muss der Single Officer über die Auslagerung der Wertpapierdienstleistungen und den Prozess wissen?

Notwendigkeit von Überwachungshandlungen durch die Auslagerung am Beispiel dwpbank oder DZ BANK AG

Erstellung der Risikoanalyse durch den Single Officer (Grundlagenseminar: nur Sinn der Risikoanalyse und allgemeiner Überblick, Aufbauseminar: Wie wird diese mit Fokus auf Auslagerungen ausgesetzt?)

Online-Pause

Wie sollten die Reportings und Prüfberichte am Beispiel von dwpbank (Sparkassen)/ DZ BANK AG (Volksbanken) aussehen? Wie sind sie zu prüfen?

Fokus auf die genannten Auslagerungskonstellationen: Kontrollen der Fachbereiche, z. B. Lagerstellenabstimmung und Überwachung durch den Single Officer

Kooperationspartner

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

Preisvorteil & FAQ

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Testimonials

"Viele gute Praxistipps für die typischen Auslagerungssachverhalte.",
"Ich werde die Veranstaltung weiterempfehlen."

Warum ist dieses Seminar besonders empfehlenswert?

Dieses Aufbauseminar unter der Leitung von Yvonne Strunk (Bereichsleiterin Compliance, DZ CompliancePartner GmbH) bietet erfahrenen Single Officers einen praxisnahen Deep Dive in die komplexen Auslagerungskonstellationen des Wertpapiergeschäfts, von der fundierten Risikoanalyse über die klare Abgrenzung zum Auslagerungsbeauftragten bis hin zur strukturierten Prüfung von Reportings und Prüfberichten der dwpbank und DZ BANK AG, und lässt sich wahlweise als Standalone-Modul oder in Kombination mit dem Grundlagenseminar am selben Tag buchen.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Bewertung Gesamteindruck Juni 2026: 5 von 5 Sternen

Bewertung Referent Juni 2026: 5 von 5 Sternen

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