2022-06-30 2022-06-30 , Online Online, 590,- € zzgl. MwSt. Dr. Michael Böhm https://www.forum-institut.de/seminar/22063000-update-wpig-ifr/referenten/22/22_06/22063000-das-neue-wertpapierinstitutsgesetz_boehm-michael.jpg Update WpIG/IFR

Das ursprünglich als Wertpapierfirmengesetz (WpFG) geplante Gesetz wurde am 16.12.2020 zum Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und regelt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierfirmen im Hinblick auf die von ihnen eingegangenen Risiken, die Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen, ihre Geschäftsorganisation, die Vergütungspolitik sowie die Anforderungen an die Geschäftsleitung.

Themen
  • Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte
  • WpIG und MantelVO im Praxistest
  • Update zur Anwendung der Wertpapierinstituts-Kategorisierung
  • Neues zu den Organisations- und Verhaltenspflichten, insbesondere zu Vergütung, Risikomanagement und Meldewesen
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmengruppen
Ziel der Veranstaltung
Am 26. Juni 2021 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft. Das WpIG, welches die Richtlinie (EU) 2019/2034 (Investment Firms Directive, IFD) in deutsches Recht umsetzt, koppelt weitgehend die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierfirmen aus dem KWG aus und bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Die Komplexität hat durch die neben dem WpIG unmittelbar anwendbare Verordnung (EU) 2019/2033 (Investment Firms Regulation, IFR), die MantelVO der BaFin sowie zahlreiche Level 2-Maßnahmen der EBA und ESMA, trotz einiger Proportionalitätserwägungen, deutlich zugenommen. Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Meldewesen betroffen. Auch kleine Wertpapierinstitute sowie neue Marktteilnehmer müssen sich auf geänderte Vorgaben vorbereiten.

Erfahren Sie in diesem Seminar mehr zur Anwendung des neuen Aufsichtsregimes und welche praktischen Herausforderungen identifiziert wurden.
Teilnehmerkreis

Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierfirmen und deren Prüfer, Finanz- und Rechtsberater. Insbesondere ist "Update WpIG/IFR" von großer Bedeutung für Vorstände, Geschäftsführer sowie die Bereiche Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision und Risikomanagement.

Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

Update WpIG/IFR

Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

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Webcode 22063000

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Alles auf einen Blick

Termin

30.06.2022

30.06.2022

Zeitraum

09:00 - 12:30 Uhr

09:00 - 12:30 Uhr
Veranstaltungsort

Online

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Gebühr
Ihr Ansprechpartner

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Das ursprünglich als Wertpapierfirmengesetz (WpFG) geplante Gesetz wurde am 16.12.2020 zum Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und regelt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierfirmen im Hinblick auf die von ihnen eingegangenen Risiken, die Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen, ihre Geschäftsorganisation, die Vergütungspolitik sowie die Anforderungen an die Geschäftsleitung.

Themen
  • Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte
  • WpIG und MantelVO im Praxistest
  • Update zur Anwendung der Wertpapierinstituts-Kategorisierung
  • Neues zu den Organisations- und Verhaltenspflichten, insbesondere zu Vergütung, Risikomanagement und Meldewesen
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmengruppen
Ziel der Veranstaltung

Am 26. Juni 2021 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft. Das WpIG, welches die Richtlinie (EU) 2019/2034 (Investment Firms Directive, IFD) in deutsches Recht umsetzt, koppelt weitgehend die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierfirmen aus dem KWG aus und bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Die Komplexität hat durch die neben dem WpIG unmittelbar anwendbare Verordnung (EU) 2019/2033 (Investment Firms Regulation, IFR), die MantelVO der BaFin sowie zahlreiche Level 2-Maßnahmen der EBA und ESMA, trotz einiger Proportionalitätserwägungen, deutlich zugenommen. Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Meldewesen betroffen. Auch kleine Wertpapierinstitute sowie neue Marktteilnehmer müssen sich auf geänderte Vorgaben vorbereiten.

Erfahren Sie in diesem Seminar mehr zur Anwendung des neuen Aufsichtsregimes und welche praktischen Herausforderungen identifiziert wurden.

Teilnehmerkreis

Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierfirmen und deren Prüfer, Finanz- und Rechtsberater. Insbesondere ist "Update WpIG/IFR" von großer Bedeutung für Vorstände, Geschäftsführer sowie die Bereiche Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision und Risikomanagement.

Programm

09:00 - 12:30 Uhr

WpIG, MantelVO und IFR in der Anwendung
  • Zwischenstand nach einem Quartal Regulierung und Beaufsichtigung von
Wertpapierinstituten

Roadmap der EBA
  • Status, Inhalte und Weiterentwicklung der Level 2-Maßnahmen

Die Kategorisierung von Wertpapierinstituten im Praxistest
  • Vom großen zum kleinen Wertpapierinstitut sowie Hochstufungsverfahren

Liquiditäts- und Kapitalanforderungen
  • Umsetzungslösungen und erste aufsichtliche Erfahrungen

Interne Governance und Vergütungspolitik
  • Implementierung der Anforderungen an Geschäftsleiter und Aufsichtsgremien sowie Vergütungs-Update der EBA und Erfahrungen zur WpI-VergV

Risikomanagement
  • Update zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement von
Wertpapierinstituten - WpI-MaRisk ante portas?

Meldewesen der Wertpapierinstitute
  • Aktuelles zur Anwendung der WpI-AnzV sowie WpI-IKV

Aufsichtliche Konsolidierung unter WpIG und IFR
  • EBA-Update zu den Anforderungen an die Konsolidierung von Wertpapierfirmengruppen

Praktische Hinweise & Diskussion

Ihre Zertifizierung
  • Mit der Teilnahme verbunden ist ein Zertifikat gem. § 15 FAO bzw. zur Einreichung beim FSPB.

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1. Wir haben den Zeitplan zum besseren Lernerfolg so angepasst, dass nach jedem Vortrag von 50 Minuten 10 Minuten Pause erfolgen. 2. Über die Audio- und Chatfunktion können Sie Ihre Fragen stellen und sich mit Referenten und Teilnehmern austauschen. 3. Nach der Veranstaltung bieten wir eine Vitalpause an mit unserem Vitalclip "Aktiv" und "Vital", für Ihre gesunde Teilnahme im Home-Office. 4. Sie können sich während Ihrer Zeit im Home-Office weiterbilden und austauschen. 5. Sie sparen Anreise- und Übernachtungskosten. 6. Gerne vereinbaren wir mit Ihnen einen unverbindlichen und kostenlosen Online-(Technik)test.

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  • Mozilla Firefox
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Nein, Zoom unterstützt neben allen gängigen PC-Mikrofonen oder Lautsprechern auch die Einwahl über das Telefon. Allerdings ist das Arbeiten mit PC-Headset bei Online-Seminaren deutlich komfortabler.

Häufig gestellte Fragen

Die Online-Seminare/Webcasts finden im Internet, live und interaktiv statt. Sie werden von unserem Referenten gesteuert und gehalten. Sie als Teilnehmer nehmen von verschiedenen Orten aus an Ihrem Endgerät teil. Sie sehen Präsentationsunterlagen und hören den Vortrag unseres Referenten über Internet-Telefonie (VoIP) oder die klassische Telefonverbindung. Weiterhin haben Sie die Möglichkeit live im Chat Fragen zu stellen.

1. Sie erhalten vorab eine kurze Anleitung zur Nutzung von Zoom Online-Seminaren.
2. 48 Stunden vor dem Online-Seminar erhalten Sie eine E-Mail mit einem Zugangslink und einer Meeting-Kennnummer.
3. Nutzen Sie zur Übertragung des Tons ein Headset, Lautsprecher oder das Telefon.
4. Nun hören Sie den Referenten und sehen dessen Präsentation.
5. Über den Chat können Sie Fragen stellen.

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